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沪深交易所就上市公司 重大违法强制退市实施办法征求意见

时间:2018-04-19 08:07:21 来源:德州生活网 查看:2053 标签:退市 重大 违法

沪深交易所就上市公司 重大违法强制退市实施办法征求意见

  (原标题:沪深交易所就上市公司重大违法强制退市实施办法征求意见)为贯彻落实中国证监会《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》(以下简称《决定》),日前沪深交易所制定了《上市公司重大违法强制退市实施办法》(以下简称《办法》),并向社会公开征求意见,04月19日,沪深交易所分别发布上市公司重大违法强制退市实施办法(征求意见稿)(以下简称“征求意见稿”),通过这些安排,实现了对上市公司可能出现的重大违法行为的全覆盖、严处理,持续改良市场生态秩序是一项长期工程,完善退市制度是题中应有之义。

  明确六种重大违法强制退市情形《办法》规定,上市公司存在下列重大违法情形的,其股票将被终止上市,他还表示,把市场运行秩序安排好了,就是增加投资者获得感的最大举措,从严优化重大违法强制退市相关程序记者了解到,《办法》优化了重大违法强制退市相关的程序机制。

  其实,除了第四条第(一)、(二)项规定的首发上市、重组上市中的欺诈发行行为,其他诸如通过年报财务指标造假规避退市,以及司法判决与证监会行政处罚查明的各类信息披露重大违法行为,均被纳入强制退市的范围,另一方面,《办法》也从严把握重大违法公司的恢复上市和重新上市条件,可以说,新规实现了对重大违法行为全方位覆盖,不留死角。

  同时,《办法》收紧重大违法退市公司的重新上市条件,规定因欺诈发行退市的公司不得申请重新上市,例如沪市博元投资就是资本市场第一家重大信息披露违法退市公司,为确保重大违法强制退市程序公平、公正、公开,《办法》还设置了申辩、听证及复核等程序,对上市公司的合法权利提供了必要保障。

  这次改革,明确了交易所的退市决策责任,将市场反响强烈、投资者深恶痛绝的重大违法行为分门别类,明确了具体的标准,将大大提高重大违法强制退市的执行力,形成强大的监管威慑,具体而言,《办法》发布前,上市公司已被认定构成重大违法行为或者已被依法移送公安机关,并被作出终止上市决定的,适用原规定;《办法》发布后,上市公司被行政处罚或生效司法裁判认定存在违法事实的,无论其行为发生时点,其是否构成重大违法退市情形均适用新规,《征求意见稿》第四条第(三)项规定:上市公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,导致连续会计年度财务指标实际已触及《股票上市规则》规定的终止上市标准,其股票本应被终止上市。

  “这些安排,就是要打消市场不法分子的幻想,清除重大违法公司,改良资本市场生态环境,如果前述财务造假行为被法院作出有罪生效判决,还会触及第(四)项的规定,被实施强制退市,深交所相关负责人也表示,深交所将严把退市制度执行关,对于应当退市的公司,坚决做到“出现一家、退市一家”,净化市场环境,维护市场秩序,形成“有序进退”的市场格局,据了解,第(四)项其实是对前面三项的“兜底”条款,可涵盖上市公司日常信息披露行为中的各类重大违法行为,体现了对违法行为“零容忍”态度

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